第七條 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

　　第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

　　第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和公司高級(jí)管理人員的責(zé)任。

　　第十條 期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。

　　第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料。

　　第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

　　第十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

　　第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

　　第十五條 期貨公司委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，督促證券公司落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求。

　　第十六條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。

　　第十七條 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則， 承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

　　第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

　　第十九條 交易所對(duì)期貨公司落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

　　第二十條 對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。